الثلاثاء - 16 يوليو 2024
الثلاثاء - 16 يوليو 2024

سوق أبوظبي العالمي يغرم شركة "أي تي كابيتال ماركتس" لسوء السلوك

سوق أبوظبي العالمي يغرم شركة "أي تي كابيتال ماركتس" لسوء السلوك

أعلنت سلطة تنظيم الخدمات المالية لدى سوق أبوظبي العالمي عن اتخاذ إجراءات تنظيمية وفرض غرامات مالية قدرها 320,000 دولار تجاه شركة أي تي كابيتال ماركتس المحدودة، إضافة إلى فرض غرامة مالية قدرها 40,000 دولار على رئيسها التنفيذي، راين تسوي.

جاءت هذه الخطوة بعد عملية تحقيق واستقصاء قامت بها سلطة تنظيم الخدمات المالية حول أنشطة الشركة، حيث أظهرت التحقيقات أن شركة أي تي كابيتال ماركتس المحدودة خالفت متطلبات سلطة تنظيم الخدمات المالية من خلال المباشرة بالقيام بأنشطة عمل تتوجب الإشراف التنظيمي قبل الحصول على موافقة الخدمات المالية اللازمة والتعامل مع عملاء التجزئة رغم كون الشركة ممنوعة من تعاملات كهذه.

وفي ضوء هذا السلوك، وجدت سلطة تنظيم الخدمات المالية أن الشركة لم تلتزم بمعايير الحوكمة وإدارة الأنظمة وعمليات تصنيف العملاء وإجراءات مكافحة غسيل الأموال، إضافة إلى تزويد شركة أي تي كابيتال ماركتس السلطة بمعلومات مغلوطة ومضللة حول طبيعة ونطاق عمل الشركة، هذا كما لم تقم الشركة بإعلام سلطة تنظيم الخدمات المالية بوجود حالة سوء سلوك محتملة من قبل أحد موظفي الشركة.

وكون راين تسوي، الرئيس التنفيذي للشركة هو المسؤول عن سير الأعمال بشكل يومي، فقد أظهر التحقيق أنه كان يشارك بالأنشطة غير المرخصة للشركة، وأنه لم يتخذ الإجراءات اللازمة التي تضمن التزام شركة أي تي كابيتال ماركتس المحدودة بالمتطلبات التنظيمية. كما أن تسوي زود سلطة تنظيم الخدمات المالية بمعلومات مغلوطة ومضللة.

ووافقت شركة أي تي كابيتال ماركتس المحدودة وتسوي على تسوية الأمر، وذلك استناداً لانتهاء تحقيقات سلطة تنظيم الخدمات المالية. وقد فرضت الغرامات المالية كإشعار أخير متفق عليه.

وقد أوقفت سلطة تنظيم الخدمات المالية رخصة شركة أي تي كابيتال ماركتس المحدودة ووافق تسوي على تنازله عن منصبه كرئيس تنفيذي والرئيس المرخص للشركة.