السبت - 21 مايو 2022
السبت - 21 مايو 2022

مركز دبي المالي يغرِّم مسؤولة الامتثال السابقة في "دويتشة" بنك

مركز دبي المالي يغرِّم مسؤولة الامتثال السابقة في "دويتشة" بنك

أيّدت الهيئة القانونية للأسواق المالية قرار سلطة دبي للخدمات المالية، بتغريم مديرة قسم الامتثال في بنك "دويتشه بنك أيه جي" فرع مركز دبي المالي العالمي آنا ووترهاوس، ومنعها من القيام بتقديم الخدمات المالية.

وكانت مرخصة من قبل سلطة دبي للخدمات المالية بالقيام بمهام مسؤول الامتثال ومسؤول الإبلاغ عن أنشطة غسل الأموال في البنك.

وبعد تحقيق مطول وشامل أجرته سلطة دبي للخدمات المالية، تبين أن السيدة ووترهاوس قد قامت في مرات عدة، خلال الفترة من 1 يناير 2011 حتى 21 يناير 2014، بتقديم معلومات خاطئة أو مضللة إلى السلطة، وهذا ما تم تأكيده في القرار الصادر عن الهيئة القانونية للأسواق المالية بتاريخ 12 أغسطس 2019 على وجه الخصوص.

وتبين للهيئة أن ووترهاوس ذكرت مراراً لسلطة دبي للخدمات المالية أن فريق إدارة الثروات الخاصة التابع للبنك يقوم فقط بإحالة العملاء المحتملين إلى فروع أخرى للبنك ولا يقدم لهم الخدمات المالية، متجاهلة العلامات التي تشير إلى حدوث انتهاكات.

وقالت الهيئة إن ووترهاوس فشلت في معالجة الوضع لفترة طويلة، والذي من شأنه أدى لإخفاء حقيقة عدم وفاء البنك بمتطلبات إنشاء العلاقات مع العملاء وإجراءات مكافحة غسل الأموال منذ أوائل عام 2011.

ووجدت الهيئة القانونية للأسواق المالية أن السيدة ووترهاوس كانت على دراية بالمدى الحقيقي للأنشطة التي يقوم بها فريق إدارة الثروات الخاصة بحلول نوفمبر 2011 على أبعد تقدير، لكنها لم تتخذ أي إجراء من أجل إبلاغ سلطة دبي للخدمات المالية حتى أواخر عام 2013.

وخلصت الهيئة إلى نتيجة فحواها أن ووترهاوس لم تتعامل مع سلطة دبي للخدمات المالية بطريقة شفافة وقائمة على أسس التعاون، ولم تتصرف على نحو مناسب للإفصاح عن المعلومات التي تتوقع السلطة منها القيام بالكشف عنها وإخطارها بشأنها بشكل معقول.

وخلصت الهيئة في قرارها إلى أن السيدة ووترهاوس تفتقر إلى النزاهة، ولم تكن الشخص المناسب واللائق لأداء مهام تتعلق بالخدمات المالية في أو من مركز دبي المالي العالمي.

وأقرت الهيئة في قرارها: "إن صحة وسلامة الأسواق المالية تحتم على جميع الأشخاص، الذين يقبلون الوظائف كأفراد مرخص لهم، أن يتصرفوا بنزاهة وعلى أسس من الصراحة مع الجهات التنظيمية."

وقال الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية برايان ستايروولت: "من أجل قيام سلطة دبي للخدمات المالية بأداء مهامها بشكل سليم، يتحتم على كافة الأشخاص المرخصين، التعامل بصراحة وصدق مع السلطة".